Resumen de la empresa
Elev8 Markets (la 'Empresa') está registrada en la República de Mauricio. La Empresa está regulada y licenciada por la Comisión de Servicios Financieros de Mauricio ('FSC' o la 'Comisión') como un Corredor de Inversiones (Corredor de Servicios Completos, excluyendo el Sub-proceso) bajo el número de licencia GB21027161, emitido conforme a la Sección 29 de la Ley de Valores de 2005.
La Empresa realiza únicamente aquellas actividades permitidas bajo su licencia FSC, a menos que la Comisión lo apruebe expresamente de otra manera.
Marco de cumplimiento
La Empresa mantiene un marco de cumplimiento integral diseñado para garantizar la adherencia a las regulaciones de la FSC de Mauricio, las obligaciones de la FIAMLA (Ley de Inteligencia Financiera y Contra el Lavado de Dinero 2002) y las mejores prácticas de la industria. Este marco cubre todas las áreas clave del negocio, incluyendo:
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evaluación de clientes y debida diligencia
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monitoreo continuo de AML/CFT
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gestión de conflictos de intereses
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monitoreo y reporte de transacciones
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conducta en el mercado y trato justo a los clientes
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gobernanza, gestión de riesgos y controles internos.
La Empresa mantiene un conjunto sólido de políticas, procedimientos y controles internos que guían las operaciones y aseguran prácticas consistentes, transparentes y conformes en todas las áreas del negocio. Las políticas clave se publican en nuestro sitio web en la sección de Documentos Legales.
Las políticas y procedimientos se evalúan, revisan y mejoran periódicamente de acuerdo con las obligaciones regulatorias, los resultados de auditoría y los riesgos emergentes de cumplimiento.
Todos los documentos legales, acuerdos y los términos y condiciones que rigen tu relación con la Empresa son totalmente accesibles en el sitio web.
Compromiso AML/CFT
La Empresa mantiene un marco integral de Anti-Lavado de Dinero y Contrafacilitación del Financiamiento del Terrorismo (AML/CFT) totalmente conforme con el régimen de licencias en Mauricio, el Manual de la FSC, las leyes mauricianas aplicables y las normas internacionales, incluidas las establecidas por el Grupo de Acción Financiera (FATF). El programa de AML/CFT de la Empresa incluye, entre otros:
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rigorosos procesos de CDD y EDD
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cribado continuo de sanciones y PEP
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monitoreo automatizado y basado en riesgo de transacciones
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revisiones periódicas de la actividad del cliente
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evaluaciones independientes por auditores internos y externos
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reporte oportuno de transacciones sospechosas.
La Empresa permanece totalmente comprometida a prevenir el uso indebido de sus servicios para actividades ilícitas y continuamente mejorar sus controles AML/CFT, al máximo de su capacidad razonablemente posible, y categóricamente no consiente ni facilita ninguna actividad ilegal.
La Empresa prioriza la protección de los intereses del cliente y mantiene estrictos estándares de transparencia operativa, ejerciendo plenamente estas responsabilidades dentro de su capacidad y mandato. En consecuencia, la Empresa asegura que:
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los fondos de los clientes se mantienen en cuentas segregadas separadas del capital operativo
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solo se utilizan canales de pago aprobados y seguros para depósitos y retiros
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los clientes reciben información precisa y no engañosa sobre riesgos y productos
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los conflictos de intereses se identifican, gestionan y mitigan efectivamente
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estas medidas apoyan un entorno de negociación seguro y justo para todos los clientes.
Gobernanza y aseguramiento del control interno
La Empresa opera bajo una estructura de gobernanza diseñada para garantizar una supervisión efectiva, responsabilidad e independencia de las funciones de control. Los componentes clave incluyen:
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supervisión de la junta y la alta gerencia
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funciones independientes de cumplimiento y gestión de riesgos
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ejercicios de auditoría independientes
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políticas, procedimientos y procesos de control documentados que abarcan todas las actividades clave
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sistemas de monitoreo alineados con los requisitos regulatorios y operativos.
Protección de datos y seguridad de la información
La Empresa está comprometida a salvaguardar la confidencialidad e integridad de la información del cliente. La Empresa implementa:
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estrictas medidas de manejo de datos y control de acceso
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sistemas seguros para el procesamiento y almacenamiento de información sensible
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protocolos alineados con la Ley de Protección de Datos 2017 de Mauricio
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monitoreo continuo para prevenir el acceso no autorizado o el uso indebido.
La Empresa asegura que los datos del cliente se utilizan únicamente para fines comerciales legítimos y regulatorios.
Gestión de quejas y conducta justa
La Empresa mantiene un proceso estructurado y transparente para el manejo diligente de las quejas de los clientes, revisando y resolviendo asuntos que son genuinos, justos y debidamente fundamentados, fomentando así una participación constructiva y confianza con los clientes. La Empresa asegura que:
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las quejas son reconocidas de manera oportuna
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cada caso se revisa y resuelve de manera justa y eficiente
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los clientes reciben orientación clara sobre los procedimientos de escalación
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los comentarios se utilizan para fortalecer procesos y mejorar la entrega del servicio.
Resumen de auditoría y supervisión
La Empresa está sujeta a auditorías periódicas como parte de sus obligaciones regulatorias. Cuando sea apropiado, la información sumaria relacionada con estas auditorías puede publicarse en el sitio web de la Empresa.
Estos resultados de auditoría reflejan la fortaleza de la gobernanza de la Empresa, la solidez de su entorno de control interno y la dedicación de su equipo para mantener los más altos estándares de profesionalismo, transparencia y cumplimiento regulatorio. La Empresa se compromete a mejorar continuamente su marco de control para asegurar la integridad continua y la alineación con las mejores prácticas.
Registros reglamentarios y corporativos
Los registros de incorporación de la Empresa y el estado de su licencia regulatoria están disponibles públicamente y pueden verificarse de manera independiente a través de los sitios web oficiales y registros públicos del Departamento de Registro Corporativo y de Negocios (CBRD) y la Comisión de Servicios Financieros (FSC) de Mauricio: